Trong đó, Asean Deep Value Fund bị phạt 30 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu và 55 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn dự kiến giao dịch.
Hôm 24/5/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 130/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Asean Deep Value Fund (viết tắt ADVF), có trụ sở tại Cayman Islands, do đã báo cáo không đúng thời hạn quy định.
Cụ thể, ADVF bị phạt tiền 30 triệu đồng theo quy định tại Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP (Nghị định số 145/2016/NĐ-CP).
Nguyên nhân là ADVF đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Vi phạm diễn ra từ 25/10/2016, khi đó, ADVF, chủ tài khoản số DBHFCA5503 mở tại CTCP Chứng khoán TP.HCM, và là cổ đông lớn của CTCP Hồng Hà Việt Nam (mã PHH), đã thực hiện giao dịch mua 52 nghìn cổ phiếu PHH, dẫn đến số lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch tăng từ 3.592.750 cổ phiếu lên 3.644.750 cổ phiếu, tương đương tỷ lệ sở hữu sau giao dịch tăng từ 19,85% lên 20,14% (tăng từ 19% lên ngưỡng 20%). Tuy nhiên, đến ngày 29/11/2016, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo sở hữu của ADVF.
Ngoài ra, quỹ này còn bị phạt tiền 55 triệu đồng theo quy định tại điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.
Do ADVF đã có hành vi vi phạm hành chính về việc báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, ngày 28/02/2017, Sở GDCK Hà Nội nhận được báo cáo của ADVF – người liên quan với ông David Eric Roes, thành viên Hội đồng quản trị CTCP Đầu tư Châu Á – Thái Bình Dương (mã API), đăng ký mua 600 nghìn cổ phiếu API từ ngày 01/3/2017 đến ngày 31/3/2017. Ngày 1/3/2017, trên trang thông tin điện tử của Sở GDCK Hà Nội công bố thông tin thời gian ADVF thực hiện giao dịch từ ngày 3/3/2017 đến ngày 31/3/2017. Tuy nhiên, ngày 2/3/2017, ADVF đã thực hiện mua 100 nghìn cổ phiếu API.
Như vậy, tổng cộng mức phạt tiền đối với quỹ này là 85 triệu đồng.
TUẤN VIỆT