Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt Công ty cổ phần chứng khoán Beta số tiền 210 triệu đồng vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, Công ty cổ phần chứng khoán Beta (địa chỉ: tầng 4-5 Tòa nhà Beta số 55 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, Phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP.HCM) bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. Theo đó, tại một số thời điểm, công ty đã cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Đồng thời, Công ty cổ phần chứng khoán Beta còn bị phạt 85 triệu đồng do báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 31/01/2018, 30/06/2018 và 30/09/2018.
Ngoài Công ty cổ phần chứng khoán Beta, UBCKNN cũng vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Krohne Fund L.P (địa chỉ: 835 Fifth Avenue, Suite 407, San Diego, California, Mỹ).
Krohne Fund L.P bị phạt 62,5 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng
Ngày 25/9/2017 Krohne Fund L.P mua 22.100 cổ phiếu MAS của Công ty cổ phần Dịch vụ Hàng không Sân bay Đà Nẵng, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 200.000 cổ phiếu MAS (chiếm tỷ lệ: 4,69%) lên 222.100 cổ phiếu MAS (chiếm tỷ lệ: 5,2%) và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Dịch vụ Hàng không Sân bay Đà Nẵng. Tuy nhiên, đến ngày 13/11/2017 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu khi trở thành cổ đông lớn của Krohne Fund L.P.
HOÀNG HÀ