Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) lần lượt ban hành các Quyết định số 71, 72 và 75/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Nhung, ông Võ Quang Thành và ông Võ Văn Thắng.
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) lần lượt ban hành các Quyết định số 71, 72 và 75/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Nhung, ông Võ Quang Thành và ông Võ Văn Thắng, cụ thể như sau:
– Với bà Nguyễn Thị Nhung: Phạt tiền 15 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm đ Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính:
Báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký (bà Nguyễn Thị Nhung, thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Thiết bị điện Cẩm Phả (mã chứng khoán: VEE) đăng ký mua 34.000 cổ phiếu VEE từ ngày 27/03/2017 đến ngày 14/04/2017 (khớp lệnh mua 33.221 cổ phiếu VEE).
Nhưng đến ngày 21/04/2017 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình về nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký của bà Nguyễn Thị Nhung).
– Đối với ông Võ Quang Thành: Phạt tiền 27,5 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính:
Báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch (ông Võ Quang Thành, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Cà phê Thương Phú (mã chứng khoán: CTP) đăng ký bán 240.000 cổ phiếu CTP từ ngày 12/04/2017 đến ngày 11/05/2017 (khớp lệnh 0 cổ phiếu).
Tuy nhiên, đến ngày 01/06/2017 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình về nguyên nhân không thực hiện được giao dịch của ông Võ Quang Thành.
– Đối với ông Võ Văn Thắng: Phạt tiền 27,5 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính:
Báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký (ông Võ Văn Thắng, người liên quan với ông Võ Quang Thành, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Cà phê Thương Phú (mã chứng khoán: CTP) đăng ký mua 1.000.000 cổ phiếu CTP từ ngày 18/04/2017 đến ngày 12/05/2017 (khớp lệnh mua 490.000 cổ phiếu CTP).
Tuy nhiên, đến ngày 01/06/2017 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình về nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Võ Văn Thắng).
Bảo Ngọc