Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 149/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần NTACO (mã ATA).
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 149/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần NTACO, cụ thể như sau:
Phạt tiền 100 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 4 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do không công bố thông tin theo quy định pháp luật.
Công ty cổ phần NTACO không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (SGDCK HCM) các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) kiểm toán năm 2015; Báo cáo thường niên năm 2015; công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của SGDCK HCM không đúng thời hạn về việc thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh lần 6 ngày 12/11/2015 do thay đổi người đại diện theo pháp luật.
Phạt tiền 100 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do không báo cáo theo quy định pháp luật.
Công ty cổ phần NTACO không báo cáo UBCKNN theo quy định hàng loạt các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2015; BCTC Quý III, IV/2015; Giải trình BCTC Quý III/2015; BCTC kiểm toán năm 2015; BCTC Quý I, II, III/2016; BCTC soát xét bán niên năm 2016; BCTC Quý IV/2015 (điều chỉnh ngày 30/03/2016); Thông báo tổ chức Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) lần II; TB tổ chức ĐHĐCĐ lần III; Thay đổi kế toán trưởng và bổ nhiệm Phó Tổng giám đốc mới; Bãi nhiệm Giám đốc Tài chính; Bãi nhiệm Phó Tổng giám đốc Phạm Thanh Trúc và Mạc Quang Huy từ nhiệm thành viên HĐQT; Ngày đăng ký cuối cùng tổ chức ĐHĐCĐ thường niên năm 2016; Tài liệu họp và Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên 2016 ngày 20/5/2016; Thông tin Bộ Nông nghiệp cho phép xuất khẩu ngày 10/3/2016; Sở Kế hoạch và Đầu tư tỉnh An Giang chấp thuận gia hạn ĐHĐCĐ thường niên 2016 ngày 14/4/2016; công bố thông tin về việc tiến hành ký hợp đồng hợp tác kinh doanh với đối tác nước ngoài Công ty BincaSeafoods GMBH (Đức); Báo cáo tình hình quản trị công ty 2015; Báo cáo tình hình quản trị bán niên năm 2016. Công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn các tài liệu: Biên bản và Nghị quyết ĐHĐCĐ bất thường 2015; Thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh lần 6 ngày 12/11/2015 do thay đổi người đại diện theo pháp luật; Điều lệ tổ chức và hoạt động của Công ty;Nghị quyết Hội đồng quản trị về thanh lý Hợp đồng kiểm toán tư vấn Đất Việt (chi nhánh Hà Nội), chọn Công ty kiểm toán Công ty TNHH Kiểm toán – tư vấn A&C tại Hà Nội.
Phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại Khoản 12 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP do vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về giao dịch với người có liên quan hoặc giao dịch với cổ đông, thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc, cán bộ quản lý khác và người có liên quan của các đối tượng này.
Công ty cổ phần NTACO đã cấp khoản vay cho ông Lâm Hồng Nam – cổ đông của Công ty và ký các hợp đồng ủy quyền thu nợ với Công ty cổ phần Thu nợ Dân An là người liên quan của ông Nguyễn Thanh Sơn (Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc của Công ty, đồng thời là Chủ tịch của Công ty cổ phần Thu nợ Dân An) nhưng không công bố thông tin Nghị quyết của ĐHĐCĐ hoặc Nghị quyết Hội đồng quản trị thông qua các giao dịch và báo cáo UBCKNN.
Tổng mức phạt tiền đối với Công ty cổ phần NTACO là 285 triệu đồng.
Bảo Ngọc