CTCP Chứng khoán Đầu tư Việt Nam vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt tổng cộng 250 triệu đồng do thực hiện cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định, đồng thời, vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 582/ QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Đầu tư Việt Nam (mã IVS).
Cụ thể, phạt tiền 100 triệu đồng theo quy định tại Điểm h Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) và Khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP (Nghị định số 145/2016/NĐ-CP) do thực hiện cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.
Đồng thời, IVS cũng bị phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại Điểm g Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP và Khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP do vi quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
Theo đó, IVS đã mở tài khoản giao dịch ký quỹ và cho vay mua chứng khoán đối với giám đốc chi nhánh, giám đốc tài chính do hội đồng quản trị bổ nhiệm và người có liên quan của những người này.
Bên cạnh đó, IVS cũng giải ngân cho vay đối với một số mã chứng khoán không thuộc danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ; công ty còn cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
HOÀNG HÀ