Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 150/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Đức Thịnh, người liên quan đến thành viên ban kiểm soát Công ty cổ phần Tập đoàn Khách sạn Đông Á.
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 150/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Đức Thịnh, địa chỉ: phường Quang Trung, thành phố Thái Nguyên, tỉnh Thái Nguyên, cụ thể như sau:
Phạt tiền 42,5 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm a Khoản 3 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch.
Ông Nguyễn Đức Thịnh là người có liên quan với bà Nguyễn Thị Mai – thành viên Ban Kiểm soát Công ty cổ phần Tập đoàn Khách sạn Đông Á, mã chứng khoán DAH, mua 2.578.860 cổ phiếu DAH từ ngày 12/10/2016 đến ngày 02/12/2016 và bán 2.256.710 cổ phiếu DAH từ ngày 12/10/2016 đến ngày 01/12/2016 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch.
Bảo Ngọc