Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) lần lượt ban hành Quyết định số 153, 154, 155, 156/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đỗ Quang Sơn, bà Nguyễn Ngọc Anh, ông Đỗ Đức Huấn và bà Phạm Thị Phúc.
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) lần lượt ban hành Quyết định số 153, 154, 155, 156/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đỗ Quang Sơn, bà Nguyễn Ngọc Anh, ông Đỗ Đức Huấn và bà Phạm Thị Phúc, cụ thể như sau:
Đối với ông Đỗ Quang Sơn:
Phạt tiền 22,5 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Ngày 02/11/2016, ông Đỗ Quang Sơn – người có liên quan với ông Đỗ Văn Luyện, Uỷ viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Xây dựng và Thương mại Long Thành, mã chứng khoán: KDM đã thực hiện giao dịch bán 310.500 cổ phiếu KDM nhưng đến ngày 10/11/2016, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Sơn.
Đối với bà Nguyễn Ngọc Anh:
Phạt tiền 42,5 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch.
Từ ngày 7/9/2016 đến ngày 20/9/2016, bà Nguyễn Ngọc Anh – người có liên quan với ông Nguyễn Ngọc Vinh – Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Xây dựng và thương mại Long Thành, đã thực hiện giao dịch mua 245.400 và bán 222.300 cổ phiếu KDM. Tuy nhiên, bà Anh đã không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội trước khi thực hiện giao dịch mua và bán cổ phiếu KDM nêu trên.
Đối với ông Đỗ Đức Huấn:
Phạt tiền 40 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm e Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Từ ngày 7/9/2016 đến ngày 16/9/2016, ông Đỗ Đức Huấn – người có liên quan với ông Đỗ Việt Anh, Thành viên Ban kiểm soát Công ty cổ phần Xây dựng và thương mại Long Thành đã thực hiện giao dịch mua 96.000 và bán 90.000 cổ phiếu KDM. Tuy nhiên, ông Huấn đã không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch mua và bán cổ phiếu KDM nêu trên.
Đối với bà Phạm Thị Phúc:
Phạt tiền 42,5 triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch.
Từ ngày 7/9/2016 đến ngày 20/9/2016, bà Phạm Thị Phúc – người có liên quan với ông Nguyễn Ngọc Vinh – Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Xây dựng và thương mại Long Thành, đã thực hiện giao dịch mua 380.100 và bán 377.300 cổ phiếu KDM.
Tuy nhiên, bà Phúc đã không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội trước khi thực hiện giao dịch mua và bán cổ phiếu KDM nêu trên.
Bảo Ngọc