Do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, Công ty cổ phần Đầu tư sản xuất và Thương mại HCD bị xử phạt 85 triệu đồng và ông Nguyễn Đức Dũng bị xử phạt 60 triệu đồng.
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 72/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư sản xuất và Thương mại HCD (Số 122B, phố Quang Trung, phường Quang Trung, thành phố Hải Dương, tỉnh Hải Dương).
Công ty bị phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại Khoản 12 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (sửa đổi Khoản 4 Điều 11 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán).
Lý do là Công ty đã vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về triệu tập, tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông (Công ty cổ phần Đầu tư sản xuất và Thương mại HCD không gửi thông báo mời họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 cho các cổ đông bằng phương thức đảm bảo, vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 139 Luật Doanh nghiệp, Khoản 2 Điều 6 Thông tư số 121/2012/TT-BTC ngày 26/7/2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về quản trị công ty áp dụng cho các công ty đại chúng).
Bên cạnh đó, ông Nguyễn Đức Dũng – Chủ tịch HCD cũng bị phạt tiền 60 triệu đồng do ông là Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm nhiệm chức danh Tổng Giám đốc của Công ty cổ phần Đầu tư sản xuất và Thương mại HCD khi việc kiêm nhiệm này chưa được Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 phê chuẩn.
Bảo Ngọc