Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành các Quyết định số 228/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trần Quốc Tuấn, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Sông Đà 207.
Ngày 27/11/2017, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành các Quyết định số 228/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trần Quốc Tuấn, cụ thể như sau:
Phạt tiền 15 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Ngày 02/06/2017 ông Trần Quốc Tuấn – chủ tài khoản số 045C005099 mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán Dầu khí, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Sông Đà 207 mua 190.000 cổ phiếu SDB, làm tăng số lượng cổ phiếu sở hữu từ 1.200.000 cổ phiếu SDB (chiếm tỷ lệ 10,91%) lên 1.390.000 cổ phiếu SDB (chiếm tỷ lệ 12,63%), tăng tỷ lệ sở hữu cổ phiếu từ ngưỡng 10% lên ngưỡng 12%.
Tuy nhiên, đến ngày 27/06/2017, ông Trần Quốc Tuấn mới báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi có sự thay đổi trên.
Minh Trang