Trong đó, CTCP chứng khoán Funan bị phạt 85 triệu đồng, CTCP Đầu tư và Phát triển Dự án Hạ tầng Thái Bình Dương cùng CTCP Đầu tư và Xây dựng HUD3, mỗi công ty bị phạt 60 triệu đồng.
Theo Quyết định số 322/QĐ-XPVPHC, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định phạt Công ty cổ phần chứng khoán Funan 85 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không lưu trữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.
Cụ thể, công ty này đã không lưu trữ đầy đủ các tài liệu thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư và tư vấn tài chính cho khách hàng.
Trong khi đó, Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Dự án Hạ tầng Thái Bình Dương (mã PPI) bị UBCKNN phạt 60 triệu đồng vì đã công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh (HoSE) không đúng thời hạn về báo cáo tài chính quý 4 năm 2016, báo cáo tài chính đã được kiểm toán năm 2016.
Tương tự, CTCP Đầu tư và Xây dựng HUD3 (mã HU3) cũng bị phạt tiền 60 triệu đồng vì đã công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của HoSE không đúng thời hạn về báo cáo thường niên năm 2016, tài liệu họp đại hội đồng cổ đông năm 2017, Quyết định số 77774/QĐ-CT-KTT2 ngày 20/12/2016 về việc xử lý vi phạm về thuế của Cục thuế Hà Nội.
HOÀNG HÀ