Chánh Thanh tra – Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ký ban hành Quyết định số 93/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Anh Đức, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Dược – Thiết bị y tế Đà Nẵng.
Chánh Thanh tra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ký ban hành Quyết định số 93/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Anh Đức (địa chỉ: Tổ 19, Phường Thịnh Liệt, Hà Nội), cụ thể như sau:
Phạt tiền 15 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu (Ông Lê Anh Đức và người có liên quan là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Dược – Thiết bị y tế Đà Nẵng, mã chứng khoán: DDN. Ngày 23/02/2017, ông Lê Anh Đức mua 10.000 cổ phiếu DDN, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu của nhóm người liên quan tăng từ 8,89% lên 9,09% (tăng từ ngưỡng 8% lên 9%).
Tuy nhiên, đến ngày 29/3/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo sở hữu khi có sự thay đổi tỷ lệ sở hữu của nhóm người có liên quan vượt ngưỡng 1%).
Bảo Ngọc